Подготовка документов (проектов) для МФО

Банк России осуществляет свою деятельность в соответствии с Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон), которым установлены его функции и полномочия.

Согласно статье 77 Закона Банк России:

- взаимодействует с кредитными организациями,

- некредитными финансовыми организациями, их ассоциациями, союзами и их саморегулируемыми организациями,

- проводит консультации с ними перед принятием наиболее важных решений нормативного характера,

- представляет необходимые разъяснения,

- рассматривает предложения по вопросам регулирования банковской деятельности и деятельности в сфере финансовых рынков.

Банк России обязан давать ответ в письменной форме кредитной организации, некредитной финансовой организации, а также саморегулируемой организации некредитных финансовых организаций по вопросам, отнесенным к его компетенции.

На сайте Банка России в разделе «Финансовые рынки / Регулирование финансовых рынков» размещаются информационные материалы, связанные с деятельностью некредитных финансовых организаций.

Для получения содействия в части подготовки документов (проектов документов) для проверки ЦБ и Росфинмониторинга для некредитных финансовых организаций:

Список составлен по двум критериям: что спрашивали у разных проверяемых организаций и что вообще по жизни может быть полезно с точки зрения деятельности по противодействию отмыванию.

Что самое необходимое (что чаще всего проверяют):

1)      Актуальная редакция ПВК (некоторые проверяющие спрашивают и предыдущие редакции, такой продукт у нас также есть)

2)      Приказы – о назначении специального должностного лица, об утверждении правил внутреннего контроля, об утверждении плана-графика обучения сотрудников по ПОД/ФТ и т.п.

3)      Тесты по проверке знаний в сфере ПОД/ФТ

4)      Многие проверяющие также спрашивают должностную инструкцию специального должностного лица (СДЛ). Обязательно спрашивают всегда о работе в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга, просят предъявить документы об обучении, подтверждение профильного образования СДЛ, документы, подтверждающие проведение внутренних инструктажей, внутренние сообщения по необычным операциям и т.д.

Наименование документа

 

Цена

Разработка Правил внутреннего контроля (115-ФЗ) с учетом индивидуальных особенностей организации

От 30 000

Типовые правила внутреннего контроля

15000

Типовые правила на тему ПОД/ФТ

18000

Таблица сроков выполнения различных требований в соответствии с законодательством о ПОД/ФТ

1500

Памятка для сотрудников (алгоритм действий) по выполнению 115-ФЗ

5000

Вопросы для вводного тестирования (20 шт.)

5000

Формы приказов:

 

1. о направлении на обучение и назначении на должность специального должностного лица

1100

2. о проведении внутреннего  инструктажа для сотрудников

1100

3. об утверждении графика обучения сотрудников

1100

4. о направлении на прохождение целевого инструктажа Росфинмониторинга сотрудников (либо о направлении на повышение уровня знаний сотрудника А.)

1100

5. приказ о проведении внутренней проверки по соблюдению требований 115-ФЗ (включая структуру отчета о проведении проверки)

1100

6. об итогах проверки на основании отчета (включая структуру отчета о проведении проверки)

1100

7. приказ о приостановлении операции

1100

8. приказ о создании внутреннего подразделения (для организаций, не являющихся малыми предприятиями)

1100

Формы приказов (пакет всех указанных выше приказов)

7300

Блок для вставки в должностные инструкции сотрудников, работающих с деньгами и клиентами (руководитель, главбух, юрист, менеджер займов, безопасник, руководители и бухгалтера филиалов) за должность

1200

Форма должностной инструкции специального должностного лица

3000

Форма запроса о судимости единоличного исполнительного органа и членов коллегиального органа МФО

3000

Форма запросов по выполнению статей 4.1. и 4.2. 151-ФЗ (Закон о МФО)

3000

Форма книги учета о проведении внутренних инструктажей

3000

Форма книги учета приостановленных операций

2000

Алгоритм регистрации на сайте Росфинмониторинга

600

Алгоритм исследования необычной (подозрительной) операции (документальное сопровождение)

6000

Приказ об утверждении списка лиц, оказывающих существенное влияние на решения, принимаемые МФО

1400

Рекомендации по получению Сертификата на усиленную квалифицированную  электронную подпись

600

Алгоритм действий по замораживанию средств (вместе с формами документов)

2000

Предыдущие редакции Правил ВК с момента внесения в реестр МФО (за 1 шт.)

Рекомендуется иметь редакции хотя бы за последний год, цена по согласованию в зависимости от пакета документов

При заказе пакета документов по пунктам 1, 4 – 6, 16-27 цена комплекта

50 000

При заказе пакета документов по пунктам 2, 4-6, 16-27 цена комплекта

32 000

При заказе пакета документов по пунктам 3-6, 16-27 цена комплекта

35 000

Абонементное обслуживание в течение года (текущее внесение изменений в документы по ПОД/ФТ в соответствии с изменениями в законодательстве)

45000

 

Оформление заказа

Заказать
Яндекс.Метрика